中银证券两营业部遭警示、3名从业人员

览富财经网消息，10月22日公开信息显示，中银证券（601606）连收五函，其中杭州环球中心证券营业部被责令改正，绍兴迪荡湖路证券营业部被警示，3名从业人员被点名。

详细违规行为如下：

证监会指出，经查，2017年1月至2022年5月期间，杭州环球中心证券营业部多名员工的直系亲属证券账户在营业部供客户使用的交易电脑上存在委托下单记录，其中部分员工存在使用上述账户替客户办理证券认购、交易的行为。你营业部长期未关注该异常情形，对交易电脑缺乏有效管控，对员工行为缺乏有效监督，反映出营业部合规管理不到位。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号、证监会令第166号）第三条、第六条第四项的规定。丁卓作为营业部现任负责人，刘向领作为营业部时任负责人，对上述问题负有直接责任。

绍兴迪荡湖路证券营业部存在以下违规情形：一是指定兼职合规人员代为履行分支机构负责人职务、代为履职事项未按规定向我局报告；二是基金销售业务负责人未取得基金从业资格。以上情形，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第二十三条第二款、《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十四条第二款、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第八条第四项的规定。孙霞作为营业部现任负责人，对上述问题负有直接责任。

处罚决定如下：

对杭州环球中心证券营业部、刘向领采取责令改正的监督管理措施，绍兴迪荡湖路证券营业部、孙霞、丁卓采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。